一天连收3张罚单这家期货公司董事长领警示函两

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一天连收3张罚单这家期货公司董事长领警示函两董事被约谈

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  近日,广东证监局对长城期货及相关责任人开出三张罚单。由于长城期货未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告,被采取责令改正的行政监管措施。

  按照要求,期货公司应当在每个会计年度结束后3个月内,将年度报告报送至证监会会计部和期货部;期货公司法定代表人、首席风险官、董事、董事长等应对报告签署确认意见。

  作为公司董事长的李欣领到了警示函;两位董事张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度报告签署确认意见,被采取监管谈话措施。

  可供查询的财报数据显示,长城期货近年来几乎年年亏损。2018年8月, “集成期货股份有限公司”名称变更为“长城期货股份有限公司”,正式投身券商系门下。

  5月27日,广东证监局在官网发布公告称,长城期货未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告,遭到处罚。

  《期货公司监督管理办法》要求:期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

  《期货公司年度报告内容与格式准则》要求:期货公司应当在每个会计年度结束后3个月内,将年度报告、审计报告和内部控制评价报告全文以电子文档格式报送至证监会会计部和期货部,并将上述报告的正式书面文本于会计年度结束后3个月内报送中国证监会会计部。

  然而,长城期货却未按照规定时限报送年度报告,违反相关规定,被证监局采取责令改正的行政监管措施。

  值得注意的是,广东证监局发现,长城期货涉及2018年年报事宜的董事会会议召开时间晚于法规规定的年报报送时间,相关董事会会议未指定专人负责年度报告的编制和报送工作。李欣作为公司董事长,未按照长城期货《公司章程》规定履行董事会召集和主持职责,召到广东证监局的处罚,最终被采取出具警示函处罚措施。

  此外,两位董事张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度报告签署确认意见,双双被采取监管谈话措施。

  广东证监局要求,张铁伟、徐凯英于2019年6月5日14:30,携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。

  公开资料显示,长城期货成立于1996年,原名为集成期货。可供查询的财报数据显示,长城期货近年来几乎年年亏损。

  中国期货业协会网站显示,2016年度,长城期货亏损290.79万元,在149家期货公司中排名134位,该年度共有时代期货、国都期货、中天期货等20家期货公司亏损。2015年度,长城期货亏损120.93万元;2014年度亏损234万元。

  期货公司连年亏损背后,与股东的背景有很大的联系。2018年前,集成期货的大股东为佛山市集成金融集团有限公司。

  2018年8月, “集成期货股份有限公司”名称变更为“长城期货股份有限公司”,注册资本从人民币6600万元变更为人民币14666.67万元。

  官网显示,长城期货大股东变身为长城国瑞证券有限公司,持股55%,即集成期货正式投身于券商系旗下。

  佛山市集成金融集团有限公司持股26.34%、广东嘉友电器有限公司持股12.6%、佛山市瑞奇贸易有限公司持股6.06%。

  不知道集成期货改名后,业绩是否有改观。不过,目前已是5月底,长城期货仍未报送2018年年度报告,并且作为董事的张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度报告签署确认意见。

  天眼查数据显示,张铁伟是佛山市集成金融集团的大股东,徐凯英是二股东;他们同时也是广东嘉友电器有限公司的股东。

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