深圳证监局对辖区期货公司开展合规治理专项工

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深圳证监局对辖区期货公司开展合规治理专项工作

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  深圳证监局15日披露,深圳证监局10月31日召开辖区期货公司监管工作会议,会议就在辖区期货公司开展合规治理专项工作进行了部署。此项工作将于11月份在辖区全面部署,分阶段推进,计划2019年一季度全面完成。主要工作包括:一是围绕管控措施的有效性,全面开展合规自查。二是围绕倡导和推进合规文化建设,集中组织合规教育。三是围绕合规管理体系建设,系统完善合规管理架构。

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