期货公司分类评级新增两大加分项服务实体经济

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期货公司分类评级新增两大加分项服务实体经济能力指标最引关注

  10月30日,中国证监会在其官网发布消息,就修订《期货公司分类监管规定》公开征求意见。券商中国记者发现,新版规定对原办法进行了多处调整,其中,加分项中新设服务实体经济能力指标大类和资产管理产品日均衍生品权益指标格外引人关注。 引导期货公司专注主业

  中国证监会在相关通知中表示,为落实依法全面从严监管要求,适应期货市场发展变化,引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强,提升期货业服务能力和竞争力,证监会对《期货公司分类监管规定》进行了修订并公开征求意见,本次意见反馈截止时间为2018年11月13日。

  据介绍,本次2009年8月,证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》开始实施分类监管制度,后于后于2011年4月修订并沿用至今,已累计开展了10次期货公司分类评价。在长期的监管实践中,分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

  一是优化加分指标,包括新设服务实体经济能力指标大类、合并存在重复评价的指标、将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价、微调部分指标的评价标准、适当增加评审委员会授权等内容。

  二是优化扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。

  三是优化评价程序,包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

  该类别评价期货公司开展产业服务的情况。本次修订结合期货公司近年来业务开展情况,明确纳入两项指标:一是“保险+期货”业务规模,评价期货公司“保险+期货”试点开展情况,该指标设计为综合指标,其中承保货值、项目数量、实际赔付等要素按不同权重折算加总;二是机构客户日均持仓,评价期货公司引导产业和机构投资者开展套期保值的情况,属于原培育和发展机构投资者项下指标之一。两项指标最大分值各为2分。

  历年评价结果显示,日均客户权益总额、机构客户日均权益、机构客户日均权益增长量三项指标相关性较高,存在重复评价。本次修订删去机构客户日均权益增长量指标,同时合并机构客户日均权益、日均客户权益总额指标,并将境外客户权益纳入考虑,形成“加权调整后日均客户权益总额”这一综合指标,其中自然人客户、境内法人客户、境外法人客户权重系数分别为0.5、1、1.2,该指标最大分值设为4分。

  结合期货公司业务实践及期货法规变化情况,将风险管理能力指标重组为公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类39个评价子项,对每个子项区分一般性问题和违规问题,分别扣分0.5分和1分。此外,明确期货公司收到行政处罚事先告知书、因涉嫌违法违规被立案调查或者发生风险事件,造成严重影响,反映出风险管理能力存在问题的,需要对照扣分。

  本次修订的《期货公司分类监管规定》势必将对未来期货公司分类评级带来影响,最后再回顾下上月刚出炉的2018年期货公司分类评级结果。

  数据显示,19家期货公司被评为AA级,较去年减少3家。A类公司数量与去年持平,均为37家;B类公司数量由去年的100家降至94家;C类公司数量由去年的8家增至16家;D类公司数量由去年的4家降至2家。

  2018年获评最高AA评级的期货公司有:永安期货、中信期货、国泰君安银河期货国投安信600061股吧)、华泰期货、光大期货、方正中期、广发期货、招商期货、中信建投国信期货、中粮期货(博客微博)、申银万国、海通期货南华期货、浙商期货、上海东证鲁证期货。

  其中,鲁证期货从去年的A级升至今年的AA级,而国际期货、长江期货、瑞达期货(博客微博)则从去年AA级降至今年的A级。华信期货则大降6级,从去年的AA级降至今年的CC级,华信期货也因此成为今年分类评价结果中评级降幅最大的期货公司。

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